干货分享:如何应对质量资料的外部审查?
2016年10月至2017年5月的质量档案管理项目的开展与落实完结,目前科研公司质量部的档案室可以说是焕然一新、井然有序了。作者质量部邵双建负责此项目并在过程中总结了一些小方法、小要点。今日,作者把这些应对质量资料的外部审查的方法分享给大家,同时也请各分公司质量相关人员集思广益,共同进步。
◇ 资料存放位置错乱;
◇ 资料的收集、更新不及时;
◇ 资料保管部门责任不清;
◇ 资料借出而遗失;
◇ 审查时不能及时、准确地提供所需资料。
◇ 资料归档齐全、分类清晰;
◇ 在外部审查时能够快速、准确地提供符合要求的质量资料。
◇外部审计查哪些资料?
◇这些资料都从何而来?
◇怎样收?收的资料对不对?
◇怎样管才不会乱?
◇怎样提交最高效?
本文将对以上问题一一作解答,如有考虑不周或有更好办法的,欢迎指教。
如何应对质量资料的外部审查?我认为有以下环节和细节是需要考虑的:
1、科研公司质量部档案室(以下简称档案室)内现有110个档案柜,每个柜子上都贴有标贴,注明柜号、存放的资料,如下图:
制定《质量部档案室资料分类明细》列出柜号、分类、各柜内资料明细,电子版、纸质版各备一份,以便快速查找某资料的存放位置。
2、将档案室按照功能划分成四个区域:供应商/首营企业资料(柜号:1-14)、供应商/首营品种资料(柜号:15-66)、客户资料(柜号:81-110)、GSP审计资料(柜号:67-80),如下图:
每个区域设有指示牌,如下图:
3、档案柜内档案袋和档案盒的管理
根据档案类别的不同、文件页数的多少可以选用档案袋或档案盒,原则是将相同类别的档案集中放在一起,尽可能做到不混杂、不分散。档案袋/盒上需贴标签注明档案袋/盒编号及资料类别。
标签样式和文件标号也是有讲究的。为实现清晰明了、避免混淆,我将GSP常用资料的标签做成黄色,编号为GSP-年份-编号;质量部内部工作文件(非GSP常用)的标签做成红色,编号为ZL-年份-编号。编号在实际工作中非常实用且必要,可以保证档案盒位置固定,节省取放时的查找时间。
(另:在GSP资料的标签上注明GSP条款号,在内审过程中会非常实用。)
4、档案盒内文件的管理
档案管理的最小单位精确到档案袋/盒还是不够的。尤其是档案盒,外标签只是笼统分类,盒内文件还有时间先后、文件性质和名称的不同。一般按照新入文件在上的原则依次存放,并填写《内文件清单》,随存随填,以便日后快速查找此档案盒内存了哪些资料,以及某份资料的大致位置。如下图:
档案管理是由很多细小琐碎的事情构成。俗话说,“台上一分钟,台下十年功”,要想顺利度过外部审查质量资料时的半天或一天时间,离不开日常工作中积累的点点滴滴。科研公司在2016年至2017年陆续顺利通过了包括多次GSP飞检、葛兰素史可(GSK)、北京民海生物科技有限公司等外部审查,我们的档案管理工作已初显成效。于细微处见水平,我们将继续努力、踏实前行!